Compliance office & gestión de riesgo corporativo
Product Description
¿Por qué participar en este programa?
El desarrollo de las actividades de cumplimiento corporativo y vigilancia en sus diferentes ámbitos, así como determinar e informar de posibles riesgos y vulnerabilidades que puedan afectar a la organización, su operatividad y a los diferentes stakeholers con los cuales está vinculada, son funciones propias del Compliance Officer; es un rol cuya necesidad ha venido en aumento, muy cercano a la alta dirección y al órgano de gobierno corporativo es el encargado de proponer políticas, procedimientos y medidas que den cobertura a la empresa ante el incumplimiento. En un rol las competencias de manejo relacional y comunicacional sobretodo enfocado en el desarrollo de la ética corporativa, transparencia y buen gobierno son esenciales tanto hacia dentro como fuera de la organización. Aunque las funciones del (CO) pueden varias de empresa a empresa la guía general de las mismas está recogida en la norma ISO 19600.
METODOLOGÍA
Este programa desarrolla una metodología basada en trabajos individuales y grupales a través de los cuales el participante aplicará los conocimientos impartidos.
Objetivos del programa
- Diseñar e implementar sistemas de gestión de compliance basados en estándares internacionales.
- Generar buenas prácticas mediante políticas de integridad corporativa, buen gobierno y transparencia.
- Elaborar el marco y las políticas corporativas de compliance para la organización.
- Establecer y gestionar los controles necesarios para mitigar el riesgo de compliance.
- Desarrollar criterios para elaborar auditorías en compliance
¿A quién está dirigido?
Este programa está dirigido a profesionales que requieran adquirir competencias propias del cargo de compliance officer (CO), entre ellos:
- Cargos directivos, gerentes y miembros del comité ejecutivo.
- Auditores, gestores de control Interno, contadores, asesores jurídicos.
- Compliance Officers en entranamiento.
- Profesionales y consultores de libre ejercicio que requieran realizar un -up grade- con competencia en materia de Compliance Corporativo.
Módulos
Modalidad
Formación OnlineEjes temáticos
- Antecedentes internacionales en Ética y Compliance/FCPA- Guía del Departamento de Justicia de EE.UU. y de la SEC para el abordaje de la FCPA. UK Bribery Act. Tratados internacionales.
- Antecedentes del Compliance en la Región, obligatoriedad y situación actual.
- Marco introductorio y legal al Compliance. Alcance.
- Código penal, imputación de personas jurídicas y valoración de la eficacia de los planes de Compliance.
- Responsabilidad penal corporativa. Casos.
- Behavioral Compliance/Entendimiento y buenas prácticas para crear cultura de integridad.
- Rol y responsabilidades del Compliance Officer y responsabilidades.
- Comité de supervisión y cumplimiento.
- Matriz de riesgos corporativo.
- Líneas de defensa.
- Políticas y procesos de mitigación.
Horarios
Inicia: Abr 28, 2021 18:00
Finaliza: May 13, 2021 20:30
Modalidad
Formación OnlineEjes temáticos
- Importancia, fases y aspectos críticos de un programa de compliance.
- Relación del programa de compliance con políticas de defensa de la competencia, políticas de prevención de acoso sexual, laboral, etc.
- Identificar actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
- Modelo de prevención y canales de denuncia de incumplimientos o de actividades ilicitas.
- Protección del denunciante. (Whistleblowing).
- Mejores prácticas de Compliance: Políticas y procedimientos.
- Investigaciones internas. Técnicas y casos.
- Debida diligencia de terceros, políticas y controles internos, claúsulas contractuales y capacitación.
- Establecimiento del sistema disciplinario para sancionar el incumplimiento
- Verificación periodica del modelo de cumplimiento y mejora continua.
- Capacitaciones en compliance I/Importancia/Herramientas.
- Acción Colectiva, concepto, clases, casos.
Horarios
Inicia: May 26, 2021 18:00
Finaliza: Jun 10, 2021 20:30
Módulos
Módulo | Modalidad | Fechas | Duración | ||
---|---|---|---|---|---|
Modulo 1 | Formación Online |
|
2.5 Horas | ||
Modulo 1 | Formación Online |
|
2.5 Horas | ||
Modulo 1 | Formación Online |
|
2.5 Horas | ||
Modulo 2 | Formación Online |
|
2.5 Horas | ||
Modulo 2 | Formación Online |
|
2.5 Horas | ||
Modulo 2 | Formación Online |
|
2.5 Horas |
Inscripción Normal Por Persona | USD 695 |
Inscripción 2 o más personas hasta MAR 16 | MAR 16USD 595 |
- * Precios expresados en dolares americanos.
- * Puede realizar pagos con tarjetas de crédito hasta 6 meses con intereses, para una atención personalizada contáctese con eventoslatam@tblgroup.com.
- * Las políticas comerciales están sujetas a modificaciones.
- * Descuentos válidos hasta la fecha indicada.
- * Valores aplican por persona.
- * Valores no incluyen impuestos.
La inversión por pax incluye:
- Material digital.
- Sesiones formativas virtuales en vivo.
- Certificado digital emitido por TBL The Bottom Line.
FORMAS DE PAGO
- Transferencia bancaria
- Crédito directo
- Tarjetas de crédito